揭秘“伦敦鲸”幕后团队:高管有前科监管现真空 —— Raising Capital in UK
 
 
Home >> 英国资本市场 >> 英国资本市场
揭秘“伦敦鲸”幕后团队:高管有前科监管现真空

Time:2012-05-25 21:06:27

2012年05月23日 03:16
来源:每日经济新闻 作者:杨可瞻

字号:T|T
2人参与1条评论打印转发

“伦敦鲸”的搁浅,使其背后的首席投资办公室 (ChiefInvestmentOffice,简称CIO)像黑洞吸引光线一样吸引着人们的视线。

一个问题随之而来:摩根大通巨亏只是因为明星交易员BrunoIksil胃口太大,还是与CIO本身存在某些千丝万缕的关系?

风险官的“前科”

作为首席投资办公室的高管之一,IrvinGoldman正成为新的焦点。2012年2月,摩根大通正式认命IrvinGoldman为CIO的首席风险官。此前,IrvinGoldman在CIO团队中主要负责对摩根大通日常交易与投资中的利率与汇率风险进行管理。

当记者登录LinkedIn网站 (注:美国职业社交网站)浏览IrvinGoldman的履历时却发现,从2001年2月离开瑞士信贷第一波士顿银行再到2010年9月正式加入摩根大通,IrvinGoldman在履历中对其间长达9年的工作去向只字未提。

实际上,在加入摩根大通之前,IrvinGoldman还曾在纽约康特-菲茨杰拉德证券公司的债券资本市场部担任主管。《每日经济新闻》记者查阅公开资料发现,2003年7月,IrvinGoldman加入纽约Cantor证券公司,他的主要工作是帮助公司拓展债券的销售与交易业务,并负责建立一个资产管理部门。“但由于他造成了交易损失,并引发监管部门的调查,IrvinGoldman在2007年10月离开了Cantor。”知情人透露。

据悉,IrvinGoldman在Cantor任职期间所负责的MBS部门出现了3000万美元的损失。

知情人士也指出,摩根大通在雇用IrvinGoldman时其实已经知晓。

2010年4月,Cantor一案终于有了结果:纽交所高增长板市场(NYSEArca)对Cantor证券公司处以25万美元的罚款,理由是后者疏于对其债券资本市场部CEO的监管。尽管NYSE在文件中并没有直接指控IrvinGoldman的行为不当,但却披露了2006年1月~12月间IrvinGoldman同时在私人账户和公司的自营账户下买卖某只生物科技股票的事实。

在众多关于IrvinGoldman的疑问中,有一个巧合不得不提。就在IrvinGoldman升任为摩根大通CIO首席风险官前,他59岁的姐夫BarryZubrow刚刚从这个位子上退下来。

亏损数字不断上升

如果说雇用有前科的风险官还只是个别情况,并不足以影响整个团队,那么CIO下属的伦敦和纽约两个分支机构之间互相掐架,并造成内部监管真空的状况,或许才为今天的巨亏埋下了最严重的祸根。

一直以来,由于有CIO最高主管——首席投资官InaDrew的坐镇指挥,其下设的伦敦、纽约交易团队之间的关系还算平和。然而,自2010年InaDrew患上莱姆病后,她经常无法正常办公,监管的真空也使得伦敦和纽约交易团队间的分化日益严重。

正是在InaDrew患病期间,AchillesMacris管理下的伦敦交易团队在金融市场的风险押注越来越大。《纽约时报》援引一名摩根大通前风险高管的话说,“没有人可以真正挑战Macris管理的交易员。”这句话暗示的或许正是Macris麾下的明星交易员“伦敦鲸”——BrunoIksil。

值得一提的是,在披露20亿美元交易损失后的几天里,摩根大通便展开了高层大换血行动。据公司内部备忘显示,CIO伦敦分部总管AchillesMacris已经移交目前的工作;而IrvinGoldman则在重组后的CIO中担任顾问。

摩根大通巨亏已成为既定事实。华尔街现在更关心的是,这家老牌银行到底亏了多少?

来自英国《独立报》消息,交易损失可能扩大至70亿美元。

而据大摩最新报告,到今年年底时,摩根大通将亏损50亿美元。理由是,CEO杰米·戴蒙不可能在不考虑按市值计价情况下,提前2~3个季度就确定亏损额,除非公司已人工减小风险敞口或降低期望波动。